民國109年3月28日•星期六
 
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開戶類表單
1.【開戶約定書】 (1)自然人 ( PDF )
(2)法人 ( PDF )
新客戶(尚未在日盛投信開戶或交易的投資人)必填的開戶表格,請詳細閱讀並逐項填寫後,連同受益人的身分證明文件影本(自然人請附國民身分證,未滿十四歲之未成年受益人且尚未申請國民身分證者,以戶口名簿替代國民身分證;機構法人則檢附公司登記證明文件或法人登記證明文件)。前開未成年受益人開戶法定代理人為父母時,須檢具法定代理人雙方之身分證明文件及印鑑(或簽名)。

※郵寄辦理開戶者,請加附第二身分證明文件影本及開戶聲明書。
2.開戶聲明書【僅限郵寄辦理開戶者使用】 ( PDF )
配合中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會101/4/17中信顧字第1010003130號函修正「國內證券投資信託基金電子交易作業準則」第三條之規定辦理。
3.FATCA聲明書 ( PDF )
※具有美國國籍身分者,須加填FATCA聲明書。
4.W-9聲明書 ( PDF )
※具有美國國籍身分者,須加填W-9聲明書。
交易類表單
1.受益權單位申購/買回(轉申購)申請書 ( PDF )
當您已申請完成【開戶約定書】開戶,即可下載填寫上述各類傳真申購、買回,使用傳真文件方式行使基金交易的各項服務。

若您已是日盛投信客戶,但尚未申請傳真交易服務,或未申辦交易戶者欲辦理申購或買回手續時,可至代理買回機構辦理,或採通訊方式辦理。
2.定時定額申購暨直接轉帳付款授權書 ( PDF )
日盛貨幣市場基金定時定額申購暨直接轉帳付款授權書 ( PDF )
定時定額申購日盛投信系基金(每月8、18、28日為扣款日)。
3.『循環理財計劃』交易申請暨授權書【母子基金】 ( PDF )
『循環理財計劃』是母子基金投資術,為定時不定額進階版,結合單筆與定時不定額優點,透過自動獲利了結及下跌自動加碼的設計,除可分批建置部位分攤投資風險外,也可克服人性弱點,是您預約財富的好幫手。

您可透過書面或網路申請契約,書面扣款日有8日、18日、28日可選擇,網路交易扣款日有1~28日可約定。
4.受益權單位申購/買回(轉申購)申請書【代銷機構版】 ( PDF )
5.高收益債基金風險預告書 ( PDF )
資料異動類表單
1.受益人基本資料變更申請書
自然人 ( PDF ) / 法人 ( PDF )

欲變更戶籍地址、通訊地址、電子郵件信箱、連絡電話、受益人姓名、身分證字號、印鑑、新增/刪除買回匯款帳戶、收益分配匯款指定帳戶等。
2.電子交易變更申請書 ( PDF )
欲新增或刪除扣款銀行帳號、新增買回匯款指帳戶、刪除買回匯款指定帳戶、取消電子交易確認單及電子對帳單寄送改書面通知。
3.定時定額權益變更申請書 ( PDF )
日盛貨幣市場基金定時定額權益變更申請書 ( PDF )
書面申請欲變更日盛投信系列基金定時定額之終止/恢復扣款、變更扣款金額、變更申購基金別及變更扣款銀行帳戶。

提醒您,若從未填寫或超過一年未更新「基金風險預告書暨客戶風險承受評估表」者,請一併填妥下方第5項「基金風險預告書暨客戶風險承受評估表」。
4.『循環理財計劃』交易異動申請書 ( PDF )
欲變更「循環理財計劃」約定金額、子基金總投資成本上限、交易方式、子基金加碼金額、子基金停利標準、異動後母基金扣款日期、恢復及終止契約等。 
5.客戶風險承受評估表
自然人 ( PDF ) / 法人 ( PDF )

配合「金融消費者保護法」施行,本公司自民國101年1月2日起全面重新評估客戶風險屬性,以提供更符合投資人風險承受度的投資建議。未完成風險屬性評估之客戶,將無法執行本公司系列基金之申購及轉換;建議您每年定期更新風險屬性評估。
6.盡職調查表
自然人 ( PDF ) / 法人 ( PDF )

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  本基金經金管會核准或同意生效,惟不表示絕無風險。基金經理公司以往之經理績效不保證基金之最低投資收益;基金經理公司除盡善良管理人之注意義務外,不負責本基金之盈虧,亦不保證最低之收益,投資人申購前應詳閱基金公開說明書。有關基金應負擔之費用已揭露於基金公開說明書中,投資人可至本公司網站(https://www.jsfunds.com.tw)及基金銷售機構索取,或至公開資訊觀測站(http://mops.twse.com.tw)中查詢。為避免因受益人短線交易頻繁,造成基金管理及交易成本增加,進而損及基金長期持有之受益人權益,本基金不歡迎受益人進行短線交易。匯率變動可能影響基金之淨資產價值、申購價格或收益。投資人因不同時間進場,將有不同之投資績效,過去績效亦不代表未來績效之保證。相關資產配置比重,係依目前市況而定,本基金之實際配置將依實際市場狀況進行調整。本文提及之經濟走勢預測不必然代表本基金之績效,本基金投資風險請詳閱基金公開說明書。基金非存款或保險,故無受存款保險、保險安定基金或其他相關保障機制之保障。
貨幣市場基金:投資人應注意貨幣市場基金投資之風險包括利率風險、債券或貨幣市場工具交易市場流動性不足之風險、投資無擔保公司債之風險及匯兌風險;本基金或有因利率變動、貨幣市場工具及債券交易市場流動性不足及定期存單提前解約而影響基金淨值下跌之風險,同時或有受益人大量贖回時,致延遲給付贖回價款之可能。 投資高收益債券為訴求之基金:由於高收益債券之信用評等未達投資等級或未經信用評等,且對利率變動的敏感度甚高,故本基金可能會因利率上升、市場流動性下降,或債券發行機構違約不支付本金、利息或破產而蒙受虧損。本基金不適合無法承擔相關風險之投資人,且投資人投資以高收益債券為訴求之基金不宜占其投資組合過高之比重。本基金適合尋求投資固定收益之潛在收益且能承受高風險之非保守型投資人。基金得投資美國Rule 144A債券,該等債券屬私募性質,較可能發生流動性不足、財務訊息揭露不完整或因價格不透明導致波動性較大之風險,投資人須留意相關風險。可配息基金:基金配息率不代表基金報酬率,且過去配息率不代表未來配息率;基金淨值可能因市場因素而上下波動。基金的配息可能由基金收益或本金中支付。任何涉及由本金支出的部份,可能導致原始投資金額減損。基金配息前未先扣除應負擔之相關費用。投資人於申購時應謹慎考量。投資人於獲配息時,宜一併注意基金淨值之變動,本基金配息組成項目,可於本公司網站(https://www.jsfunds.com.tw)查詢。投資涉及大陸地區之基金:基金得運用境外機構投資者(QFII)、滬港通、深港通及債券通管道投資中國大陸地區有價證券,投資人需留意中國市場特定政治、經濟、市場、股價波動性與稅務規定等投資風險,其可能因產業循環或非經濟因素導致價格劇烈波動,或產生流動性不足風險,而使資產價值受不同程度之影響。基金以大陸合格境外機構投資者(QFII)所取得額度參與投資,基於QFII投資額度及大陸地區相關法令規定之特定因素,經理公司保留婉拒或暫停受理基金申購或買回申請之權利。 含新臺幣多幣別基金及外幣計價基金:如投資人以其他非該計價幣別之貨幣換匯後投資者,須自行承擔匯率變動之風險,當該計價幣別相對其他貨幣貶值時,將產生匯兌損失。因投資人與銀行進行外匯交易有賣價與買價之差異,投資人進行換匯時須承擔買賣價差,此價差依各銀行報價而定。此外,投資人尚須承擔匯款費用,且外幣匯款費用可能高於新臺幣匯款費用。投資人亦須留意外幣匯款到達時點可能因受款行作業時間而遞延。人民幣目前屬管制貨幣,無法自由兌換,且受到外匯管制及限制,相較於其他貨幣可能有較高之轉結匯成本及投資風險,投資人應留意相關政策限制及政策變動風險。

日盛目標收益組合基金(本基金得投資於非投資等級高風險債券之基金):基金主要投資於國內外子基金,所投資之子基金的投資標的,可能會有部份受到市場變動的影響,產生流動性不足的風險,進而導致子基金可能無法適時賣出所持有價證券,進而對基金的淨值產生影響外,亦有可能造成本基金買回價金延緩給付的情形。基金得投資於高收益債券基金及新興市場債券基金,該類基金可能因投資標的之價格變動,進而使基金之淨值發生變動。投資子基金部份可能涉有重複收取經理費。
日盛中國豐收平衡基金(本基金有相當比重投資於非投資等級之高風險債券):基金有相當比重投資於非投資等級之高收益債券及轉換公司債,其中非投資等級之轉換公司債,除承受高收益債券之風險外,亦包含標的股票市場價格波動所產生與既定轉換價格間折溢價的波動、發行公司出現財務危機無法給付本息時的信用風險及成交量不足之流動性風險。
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